“典型案例五:R公司私募债券失条约及风险处理案“

主页 > 888真人手机版 > 作者:locoy 2019-09-11 05:26
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  “16R01”债券发行报还R公司,在买进卖所匪地下发行公司债券规模3亿元,限期3年,宗息日2016年4月X日2017年4月X日该债券投资者享拥有回特价而沽选择权。2017年3月X日投资者申报回特价而沽规模2.6亿元,应于4月X日偿付。4月X日,发行人不能限期兑付回特价而沽申报基金,构本钱质性失条约。“16R01”经度过吊销回特价而沽、主接销商接接片断债券完成回特价而沽兑付风险募化松的债券。

  壹、发行人及债券根本情景

  R公司的首要产品为尿斋,公司尿斋单厂产能全国尽先先,市场占据比值条约6%,消费技术曾获T市迷信技术壹等奖品,属于S节高新技术企业。“16R01”由K证券股份拥有限公司接销并担负受命办人,发行规模3亿元,募集儿子资产用途为发还借款,限期36个月,票面利比值8%,宗息日2016年4月X日,债券持拥有人H资产办股份拥有限公司、D证券股份拥有限公司和Q资产办拥有限公司区别持拥有债券份额2亿元、0.6亿元和0.4亿元。

  二、风险表露和处理经过

  “16R01”于2017年3月X日到3月X日进入投资者回特价而沽吊销期,2017年4月X日终止回特价而沽兑付和当期派息。截到2017年3月X日,H资管和D证券终止了全额回特价而沽申报,算计金额为2.6亿元,Q资产办公司暂不终止回特价而沽申报。发行人正日经纪但活触动性缺乏,不能于2017年4月X日限期回特价而沽兑付,构本钱质性失条约。

  (壹)前关怀回特价而沽资产筹措情景,即时共享风险信息

  在“16R01”回特价而沽兑付日壹个月前,买进卖所经度过K证券了松到发行人存放在回特价而沽兑付风险后,即时向证监会上报并提请S证监局关怀。

  (二)促使发行人实行信息说出工干,维养护债券投资者合法权利

  在回特价而沽吊销期末了尾前壹日即3月X日,发行人拟违反募集儿子说皓书予以投资者第1岁末了回特价而沽选择权的商定,不说出回特价而沽事情提示性公报。买进卖所即时与K证券以及发行人董事长得到联绕,强大调依照募集儿子说皓书践条约的要紧性,要寻求各方高注重债券回特价而沽事情。终极发行人赞同实行信息说出工干,限期颁布匹回特价而沽事情提示性公报。

  (叁)促使受命办人履职尽责,主动做好沟畅通相商

  壹是要寻求K证券前做好应急预案,加以紧相商发行人与投资者回特价而沽装置排商量,并向买进卖所报告请示半途而废情景。从2月X日到3月X日,买进卖所持续跟踪K证券、发行人和投资者叁方召开的两次相商会,即时把握各方诉寻求。二是即时条约谈K证券。3月X日,深提交所条约谈K证券,K证券相干担负人向买进卖所报告“16R01”接销发行、发行人财政经纪、受命办责实行等详细情景。

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